摘 要

近兩年來，關于實用(yòng)新(xīn)型專利審查政策的變化被衆多(duō)知識産(chǎn)權從業人員所感知。除卻近日國(guó)家知識産(chǎn)權局公(gōng)布要在實用(yòng)新(xīn)型專利審查中(zhōng)引入明顯創造性審查之外，電(diàn)學(xué)領域軟硬件結合類技(jì )術方案是否屬于實用(yòng)新(xīn)型專利保護客體(tǐ)的審查日趨嚴格，逐漸成為(wèi)專利代理(lǐ)師與審查員在審查環節相互探讨的焦點。
本文(wén)旨在從專利法第二條第三款出發，同時結合專利法第二十六條第三款和第四款的規定，探讨軟硬件結合類實用(yòng)新(xīn)型案件的審查實質(zhì)以及基于該實質(zhì)為(wèi)專利代理(lǐ)師提供一些撰寫上的思路，以期能(néng)夠為(wèi)知識産(chǎn)權從業人員在軟硬件結合領域的實用(yòng)新(xīn)型撰寫上提供一些幫助。

内容提要：
一、軟硬件結合類實用(yòng)新(xīn)型專利範疇
二、撰寫思路：案件分(fēn)類及創新(xīn)特點
三、撰寫思路：分(fēn)析答(dá)複案例
四、相關撰寫思考及建議
（一）關于背景技(jì )術的撰寫建議
（二）關于權利要求的撰寫建議
（三）關于說明書的撰寫建議

五、結語
（本文(wén)共計6000+字，建議閱讀時間30分(fēn)鍾）

一、軟硬件結合類實用(yòng)新(xīn)型專利範疇

随着計算機、互聯網、通訊等“大電(diàn)學(xué)”技(jì )術的高速發展，越來越多(duō)與計算機程序相關的專利申請被提出。由于涉及計算機程序的創新(xīn)具(jù)有(yǒu)一定的特殊性，且伴随着計算機程序的創新(xīn)以及計算機程序緊密結合、承載計算機程序運行的電(diàn)子設備或者電(diàn)子系統的創新(xīn)，企業及專利代理(lǐ)師在撰寫實用(yòng)新(xīn)型專利申請時所面臨的第一個問題就是：如何正确的展示電(diàn)子設備硬件結構上的創新(xīn)以符合實用(yòng)新(xīn)型客體(tǐ)的審查要求。
衆所周知，專利法第二條第三款明确規定了“實用(yòng)新(xīn)型，是指對産(chǎn)品的形狀、構造或者其結合所提出的适于實用(yòng)的新(xīn)的技(jì )術方案”，對于該法條的解讀有(yǒu)三種：
其一，産(chǎn)品應當是經過産(chǎn)業方法制造的，有(yǒu)确定形狀、構造且占據一定空間的實體(tǐ)；一切方法以及未經人工(gōng)制造的自然存在的物(wù)品不屬于實用(yòng)新(xīn)型專利保護的客體(tǐ)。
其二，權利要求中(zhōng)可(kě)以使用(yòng)已知方法的名(míng)稱限定産(chǎn)品的形狀構造，但不得包含方法的步驟、工(gōng)藝條件等。
其三，一旦權利要求中(zhōng)包含對“方法本身”提出的改進，即使權利要求中(zhōng)還包括對形狀、構造的改進，也不屬于實用(yòng)新(xīn)型的保護客體(tǐ)。
上面的三種解讀給予了知識産(chǎn)權從業人一些思考，即在面臨軟硬件結合類實用(yòng)新(xīn)型案件時：
1、可(kě)以使用(yòng)現有(yǒu)的計算機程序所執行的方法（已知的方法）限定電(diàn)子産(chǎn)品。
2、不可(kě)以使用(yòng)非現有(yǒu)的計算機程序所執行的方法（未知的方法）限定電(diàn)子産(chǎn)品。
但是，沿着上述解讀和思考方向，許多(duō)知識産(chǎn)權從業者在面臨錯綜複雜的軟硬件結合領域的實用(yòng)新(xīn)型撰寫時，仍會感覺到缺乏一些具(jù)象化的指引思路。另外，除了要關注上述所說的軟硬件結合類實用(yòng)新(xīn)型的客體(tǐ)問題，公(gōng)開不充分(fēn)以及權利要求是否得到說明書的支持，也是專利代理(lǐ)師和審查員在探讨合理(lǐ)的專利保護範圍時經常遇見的作(zuò)業場景，例如：
1、說明書隻記載了各個功能(néng)模塊、說明書附圖中(zhōng)也隻有(yǒu)模塊框圖，缺少具(jù)體(tǐ)的電(diàn)路原理(lǐ)圖。
2、根據審查員的審查導向而定，如：說明書中(zhōng)有(yǒu)具(jù)體(tǐ)的電(diàn)路結構，但是缺少對部分(fēn)或者全部電(diàn)路的原理(lǐ)描述，這種情況也容易出現說明書公(gōng)開不充分(fēn)的問題。
3、說明書中(zhōng)出現的部分(fēn)電(diàn)路名(míng)稱沒有(yǒu)對應的具(jù)體(tǐ)電(diàn)路連接關系，也可(kě)能(néng)出現說明書公(gōng)開不充分(fēn)的問題，即便出現的電(diàn)路與發明點并無關系。
4、未給出電(diàn)路中(zhōng)涉及的一些芯片的型号，導緻說明書公(gōng)開不充分(fēn)。
5、權要中(zhōng)的功能(néng)模塊屬于保護範圍比較大的特征，但說明書缺乏足夠的硬件示例支撐。
6、功能(néng)模塊與其他(tā)硬件或者其他(tā)功能(néng)模塊之間的連接，說明書中(zhōng)除了數據流向的連接方式之外，再無其他(tā)硬件或者有(yǒu)線(xiàn)方式的連接等。
因此，結合以上問題，本文(wén)旨在從業内軟硬件結合的電(diàn)學(xué)案件本身出發，對此類案件的創新(xīn)進行特點歸類，并結合案件示例給予行業從業者一些撰寫建議和思考。
二、撰寫思路：案件分(fēn)類及創新(xīn)特點

一般來說，常見的軟硬件結合類實用(yòng)新(xīn)型案件可(kě)以分(fēn)為(wèi)5類：

因此，結合以上問題，本文(wén)旨在從業内軟硬件結合的電(diàn)學(xué)案件本身出發，對此類案件的創新(xīn)進行特點歸類，并結合案件示例給予行業從業者一些撰寫建議和思考。
因此，結合以上對軟硬件結合類實用(yòng)新(xīn)型案件的分(fēn)類，筆(bǐ)者總結了軟硬件結合類實用(yòng)新(xīn)型案件的創新(xīn)特點，具(jù)體(tǐ)來說：
特點一：現有(yǒu)産(chǎn)品結構上，對某個器件的内部功能(néng)（可(kě)能(néng)是硬件，也可(kě)能(néng)是軟件）進行改進後，導緻産(chǎn)品結構或者電(diàn)路連接關系上的創新(xīn)。
特點二：現有(yǒu)産(chǎn)品結構上，新(xīn)增或者減少了某些電(diàn)路、功能(néng)模塊、元件，導緻産(chǎn)品結構或者電(diàn)路連接關系上的創新(xīn)。
特點三：全新(xīn)的産(chǎn)品結構，和現有(yǒu)的産(chǎn)品結構完全不同。
針對符合特點一的案件，如果是對已有(yǒu)産(chǎn)品的某個部件進行的軟件功能(néng)上的改進導緻産(chǎn)品結構發生了變化，則在技(jì )術問題的定位時要側重于現有(yǒu)産(chǎn)品結構上的缺陷而盡量避開對現有(yǒu)産(chǎn)品軟件功能(néng)上的分(fēn)析；另外，在進行權利要求撰寫時，也傾向于思考如何通過描述結構上的變化體(tǐ)現案件的創新(xīn)點，同時深挖軟件功能(néng)上的改進與産(chǎn)品結構上的變化之間的關聯，從而嘗試将此種關聯用(yòng)産(chǎn)品靜态特征的方式體(tǐ)現在對産(chǎn)品結構的影響上。需要注意的是，在選擇通過産(chǎn)品靜态特征去關聯結構上的改進時，要慎重選擇“功能(néng)性限定”這一類型的靜态特征描述。具(jù)體(tǐ)的示例可(kě)以參見下述文(wén)章中(zhōng)的第四部分(fēn)的描述。
針對符合特點二和特點三的案件，撰寫上相對來說比較靈活，因為(wèi)技(jì )術方案涉及到的改進本身就來源于整個産(chǎn)品部件的新(xīn)增、減少或者完全替換舊的産(chǎn)品部件，所以在描述上隻要遵循将結構、位置、電(diàn)路連接關系等實體(tǐ)器件描述清楚，電(diàn)路邏輯上位合理(lǐ)化、不存在缺少必要技(jì )術特征等權利要求常見問題即可(kě)。
綜合以上對軟硬件結合類實用(yòng)新(xīn)型案件的分(fēn)類以及創新(xīn)特點的分(fēn)析，行業從業人員在面臨此類案件時，能(néng)夠對案件的創新(xīn)實質(zhì)有(yǒu)一個比較清晰的框架認知，知曉此類案件在撰寫時應該遵從哪個方向去思考，進而有(yǒu)方向性地選擇合适的撰寫方式。
三、撰寫思路：分(fēn)析答(dá)複案例

為(wèi)了能(néng)夠讓行業從業者加深對軟硬件結合類實用(yòng)新(xīn)型案件的梳理(lǐ)思路上的思考，筆(bǐ)者嘗試從審查意見答(dá)複的角度示出一個案例，以期通過該案例進一步為(wèi)行業從業者探析出此類案件合理(lǐ)的撰寫方式。
案例一
權利要求1：
一種考勤管理(lǐ)系統，其特征在于，所述系統包括服務(wù)器、學(xué)生卡和多(duō)個基站；
所述基站分(fēn)别與所述服務(wù)器和所述學(xué)生卡通信連接，用(yòng)于當攜帶所述學(xué)生卡的學(xué)生經過所述基站時由所述基站讀取所述學(xué)生卡，獲取所述學(xué)生卡的标簽數據，并獲取讀取所述學(xué)生卡的時間信息，并根據所述标簽數據、基站标識和所述時間信息生成定位信息，以及将所述定位信息發送至所述服務(wù)器；所述标簽數據包括所述學(xué)生卡的身份标識；
所述服務(wù)器用(yòng)于接收不同基站發送的所述定位信息，并根據所述定位信息，生成軌迹數據；并且當接收到終端的數據請求時将所述軌迹數據發送至終端。
權利要求5：
根據權利要求1-4中(zhōng)任一項所述的系統，其特征在于，所述服務(wù)器包括：第一通信模塊、第二處理(lǐ)器以及存儲器；所述第一通信模塊與所述基站通信連接，所述第二處理(lǐ)器分(fēn)别與所述存儲器和所述第一通信模塊連接；
其中(zhōng)，所述存儲器，用(yòng)于存儲各個基站發送的定位信息以及根據所述定位信息生成的軌迹數據；其中(zhōng)，所述軌迹數據為(wèi)所述第二處理(lǐ)器根據不同基站發送的所述定位信息，生成所述軌迹數據；
所述第一通信模塊，用(yòng)于接收所述各個基站發送的所述定位信息；
所述第二處理(lǐ)器，用(yòng)于從所述存儲器中(zhōng)獲取所述各個基站發送的定位信息，并根據所述定位信息生成軌迹數據；并将所述軌迹數據存儲在所述存儲器中(zhōng)。
案例一的技(jì )術背景是傳統的考勤管理(lǐ)系統，學(xué)校會給每個學(xué)生發放一張學(xué)生卡，并要求學(xué)生上學(xué)佩戴，該學(xué)生卡可(kě)以用(yòng)于進出校門、圖書館等地的身份登記及學(xué)生的個人身份證明；老師可(kě)以根據這些場所的記錄信息，來統計學(xué)生的出勤情況。所帶來的技(jì )術問題是老師基于現有(yǒu)的考勤管理(lǐ)系統得到的學(xué)生信息有(yǒu)限，無法準确知道學(xué)生的到校情況和離校情況，不能(néng)及時掌握學(xué)生的去向和考勤情況。
基于該技(jì )術問題，案例一主要保護一種考勤管理(lǐ)系統，通過在考勤管理(lǐ)系統中(zhōng)布局學(xué)生卡與基站、服務(wù)器與基站之間的通信連接，使得當攜帶所述學(xué)生卡的學(xué)生經過基站時，基站可(kě)以讀取該學(xué)生卡的标簽數據以及獲取讀取該學(xué)生卡的時間信息，進而根據該标簽數據、基站标識和時間信息生成定位信息，從而将定位信息發送至服務(wù)器；服務(wù)器基于不同基站發送的生成軌迹數據後傳送至老師的終端，由于該軌迹數據可(kě)以提供學(xué)生出勤的詳細信息，從而使得老師和家長(cháng)便可(kě)準确的知道學(xué)生的到校情況和離校情況，及時掌握學(xué)生的去向和考勤情況，從而提高了對學(xué)生的管理(lǐ)的便利性。
上述案例一，審查員給出的審查結論如下：
“權利要求1請求保護的是一種智能(néng)考勤管理(lǐ)系統，技(jì )術方案為(wèi)：‘……’其中(zhōng)，根據說明書的機載結合本領域技(jì )術人員常識可(kě)以知道，基站生成定位信息、服務(wù)器生成軌迹數據等功能(néng)的時限，實質(zhì)上均依賴于專門設計的計算機程序和算法實現，那麽本質(zhì)上而言，本申請技(jì )術方案并不是通過硬件之間的連接關系或者結構關系就能(néng)實現的，硬件僅屬于軟件方法實現的載體(tǐ)，并且沒有(yǒu)證據顯示現有(yǒu)技(jì )術中(zhōng)存在可(kě)以實現以上全部功能(néng)的計算機程序，因此該方案實質(zhì)上屬于對方法本身提出的改進，而不是針對産(chǎn)品形狀、構造或者其結合提出的技(jì )術方案，不屬于專利法第二條第三款所規定的使用(yòng)新(xīn)型保護客體(tǐ)。”
此案在審查過程中(zhōng)做了一次修改答(dá)複後授權了，答(dá)複過程重點偏向硬件上的連接以及結構上的創新(xīn)，此處摘抄一段答(dá)複文(wén)本：
“……首先，本申請是通過服務(wù)器與多(duō)個基站的通信連接，以及學(xué)生卡與多(duō)個基站之間通信連接，獲取學(xué)生的考勤狀況，具(jù)體(tǐ)而言，正是由于考勤管理(lǐ)系統中(zhōng)部署了多(duō)個基站，在學(xué)生卡随着學(xué)生移動的過程中(zhōng)，不同的多(duō)個基站均能(néng)獲知學(xué)生卡的标簽數據，這樣才能(néng)根據标簽數據獲取學(xué)生的定位信息；正是由于基站與服務(wù)器之間的連接，服務(wù)器才能(néng)根據定位信息生成運動軌迹，即獲取學(xué)生的考勤狀況；也正是由于服務(wù)器和終端之間的通信連接，學(xué)生的運動軌迹即可(kě)被老師的終端所獲知，老師無需去學(xué)校内的場所人為(wèi)手動獲取學(xué)生的考勤情況，因此極大地提高了學(xué)生管理(lǐ)的便利性。而關于基站所獲取的标簽數據是什麽，如何根據标簽數據生成定位信息并不是本申請的保護點，基站獲得移動終端或者有(yǒu)源或者無源終端的定位信息屬于現有(yǒu)技(jì )術，本申請關注的基站獲取的是誰的标簽數據，基站又(yòu)将得到的定位信息給到誰，重點在于基站、學(xué)生卡、服務(wù)器之間的連接關系，正是因為(wèi)該連接關系才導緻了本申請中(zhōng)信息流的傳遞。如果沒有(yǒu)該連接關系，相應的，服務(wù)器根本無法得到定位信息，更何談生成軌迹數據了……”
案例一：授權文(wén)本
權利要求1：
一種考勤管理(lǐ)系統，其特征在于，所述系統包括服務(wù)器、學(xué)生卡和多(duō)個基站；所述基站包括：短距離通信模塊、時間模塊、第一處理(lǐ)器和移動通信模塊；
所述短距離通信模塊與所述學(xué)生卡通信連接，所述移動通信模塊與所述服務(wù)器通信連接，所述第一處理(lǐ)器，分(fēn)别與所述短距離通信模塊、所述時間模塊和所述移動通信模塊連接；所述短距離通信模塊為(wèi)射頻識别讀寫器或藍牙模塊；
所述短距離通信模塊，用(yòng)于當攜帶所述學(xué)生卡的學(xué)生經過所述基站時由所述基站讀取所述學(xué)生卡，獲取所述學(xué)生卡的标簽數據；還用(yòng)于将獲取的所述标簽數據傳輸至所述第一處理(lǐ)器；所述标簽數據包括所述學(xué)生卡的身份标識；
所述時間模塊，用(yòng)于獲取讀取所述學(xué)生卡的時間信息；所述時間模塊為(wèi)内置晶振的時鍾芯片；
所述第一處理(lǐ)器，用(yòng)于根據所述标簽數據、所述基站标識以及所述時間模塊獲取的時間信息生成定位信息；
所述移動通信模塊，用(yòng)于發送所述定位信息至所述服務(wù)器；
所述服務(wù)器用(yòng)于接收不同基站發送的所述定位信息，并根據所述定位信息，生成軌迹數據；并且當接收到終端的數據請求時将所述軌迹數據發送至終端。
因此，從以上授權文(wén)本和答(dá)複方向上來看，此案走向授權的一個真實原因是将硬件結構上的創新(xīn)進行了合理(lǐ)的展示，并在答(dá)複審查意見時有(yǒu)依有(yǒu)據地闡述硬件結構上的創新(xīn)所帶來的技(jì )術效果。但從此案的撰寫上來看，之前的撰寫方式讓審查員在軟件産(chǎn)品還是硬件産(chǎn)品的認定上産(chǎn)生了一定的誤區(qū)。因此，隻有(yǒu)在撰寫上慎重考察軟硬件結合類實用(yòng)新(xīn)型案件中(zhōng)硬件結構的創新(xīn)如何展示，才能(néng)在後期的審查過程中(zhōng)少走彎路，争取授權。
四、相關撰寫思考及建議

目前常見的軟硬件結合類實用(yòng)新(xīn)型的權利要求撰寫，常常分(fēn)為(wèi)三種：
1、信号流式權利要求
2、功能(néng)性限定式權利要求
3、硬件電(diàn)路元件連接式權利要求
其中(zhōng)，對于第3種的權利要求撰寫方式可(kě)争議點比較小(xiǎo)，第1種和第2種權利要求撰寫方式在日常工(gōng)作(zuò)中(zhōng)可(kě)值得探讨的點居多(duō)，那麽綜合上面第二部分(fēn)以及第三部分(fēn)的分(fēn)析，對于軟硬件結合類實用(yòng)新(xīn)型的撰寫，筆(bǐ)者建議在做此類案件的撰寫時先嘗試從以下維度進行思考：

沿着上述思考方向，筆(bǐ)者從背景技(jì )術、權利要求撰寫、說明書撰寫幾個維度，給出一些撰寫建議供各大創新(xīn)主體(tǐ)以及同行參考。
（一）關于背景技(jì )術的撰寫建議
軟硬件結合類的實用(yòng)新(xīn)型案件，在背景技(jì )術中(zhōng)需要盡量避免突出是因為(wèi)現有(yǒu)的方法的缺陷導緻的問題，側重點應放在結構的缺陷上；同時建議多(duō)描述現有(yǒu)産(chǎn)品的結構特征，避免背景技(jì )術中(zhōng)過多(duō)的提及軟件控制、過程控制等與軟件緊密結合的背景内容；另外，在定位技(jì )術問題時，也盡量突出現有(yǒu)産(chǎn)品的部件、結構特征等缺陷導緻的問題。
（二）關于權利要求的撰寫建議
軟硬件結合類的實用(yòng)新(xīn)型案件，獨立權利要求的撰寫方式大緻可(kě)以分(fēn)為(wèi)以下兩種：
1、一種……裝(zhuāng)置，其特征在于，包括A、B和C，所述A與所述B連接，所述B與所述C連接；（或者所述A通過所述B與所述C連接）。
2、一種……的裝(zhuāng)置，其特征在于，包括：xx的A、yy的B，zz的C，所述xx的A與所述yy的B連接，所述yy的B和所述zz的C連接。
獨立權利要求的限定中(zhōng)是否加入功能(néng)性限定要慎重，此時需要考慮定位的技(jì )術問題和寫入獨立權利要求的硬件結構特征是否已經完全可(kě)以匹配，若獨立權利要求的硬件結構特征與技(jì )術問題可(kě)以匹配，且産(chǎn)品結構的保護範圍清楚，則無需在獨立權利要求中(zhōng)加入功能(néng)性限定；若獨立權利要求的硬件結構特征需要功能(néng)性限定結合才能(néng)解決技(jì )術問題，則需要審視定位的技(jì )術問題是否合理(lǐ)，或者要審視此案是否按照實用(yòng)新(xīn)型去申請。
總結下來，即若權利要求中(zhōng)不可(kě)避免要寫功能(néng)、原理(lǐ)性描述，盡量避免用(yòng)“模塊+用(yòng)于”的方式去撰寫，建議可(kě)以将“用(yòng)于……”轉換成靜态描述、定語描述的方式；另外，也可(kě)以采用(yòng)信号流向式權利要求；或者，可(kě)以通過信号連接、傳輸的撰寫方式，體(tǐ)現器件之間的連接關系；需要注意的是，信号流式權要經常容易寫成方法動作(zuò)，例如“C設備接收光信号，對光信号進行轉換得到電(diàn)信号，向D設備發送電(diàn)信号”，注意撰寫時需要将動作(zuò)狀态轉換成靜态特征去描述。
進一步地，軟硬件結合類的實用(yòng)新(xīn)型案件在技(jì )術特征拆解時，若涉及到功能(néng)單元，則建議對功能(néng)單元的命名(míng)實體(tǐ)化，可(kě)以多(duō)用(yòng)“XX組件、XX模組、XX器”等。同時，權利要求中(zhōng)盡量避免按照方法案的語句描述，例如“在……的控制下”“查詢……”“監控……”“獲取……”等，建議多(duō)構思“硬件檢測、硬件控制”的使用(yòng)環境。
（三）關于說明書的撰寫建議
軟硬件結合類的實用(yòng)新(xīn)型案件，在說明書撰寫時，尤其需要考慮公(gōng)開說明書和權利要求得到說明書支持的問題。若權利要求中(zhōng)涉及到保護範圍較大的功能(néng)模塊，則具(jù)體(tǐ)實施方式中(zhōng)至少需要有(yǒu)兩種以上的硬件示例支撐。另外，實施例中(zhōng)盡量弱化軟件控制過程，重點描述結構上的改進。對于技(jì )術效果的推導上，側重點應該放在結構的改進上，需要對結構的改進和有(yǒu)益效果之間的推理(lǐ)進行詳細的推理(lǐ)。
五、結 語

本文(wén)旨在從對軟硬件結合領域的實用(yòng)新(xīn)型技(jì )術方案的創新(xīn)傾向，對此類案件進行分(fēn)類、創新(xīn)特點總結，以期通過梳理(lǐ)此類案件的共性，引導行業從業者挖掘此類案件的撰寫突破點。當然，以上僅是基于筆(bǐ)者的一些從業經驗給出的撰寫建議，實務(wù)作(zuò)業中(zhōng)案件千變萬化，專利代理(lǐ)師還需要結合實際案件情況靈活應對。